Cutremur pe piața financiară: ASF a aplicat amenzi împotriva unor firme de top din asigurări și pensii

În luna iunie, Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a aplicat mai multe amenzi împotriva unor entități din piața financiară non-bancară, inclusiv Groupama, Swiss Capital, Allianz-Țiriac și Goldring.

Măsurile vizează încălcări ale legislației în domeniile asigurărilor, pieței de capital și pensiilor private, iar în unele cazuri au fost aplicate amenzi, avertismente și planuri de remediere.

ASF, fără milă: amenzi usturătoare aplicate pe piața financiară românească

Criza petrolului schimbă rutina zilnică: munca de acasă, soluția propusă la nivel global

22:03

România, dependentă de mașinile second-hand din Uniunea Europeană. Riscurile cresc odată cu importurile masive

21:04

În urma încălcării unor prevederi ale legislației incidente, Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară (ASF) a dictat în luna iunie o serie de sancțiuni și măsuri administrative vizând companii și persoane fizice care activează în sectorul financiar non-bancar. Deciziile au vizat nereguli constatate în domeniile asigurărilor, pieței de capital și pensiilor private, relatează Puterea.ro.

Piața asigurărilor
Groupama Asigurări S.A. a fost amendată cu 50.000 de lei pentru încălcarea mai multor prevederi din Legea nr. 132/2017 privind asigurarea obligatorie de răspundere civilă auto (RCA) pentru prejudicii produse terților prin accidente de vehicule și tramvaie, cu modificările și completările ulterioare. Este vorba despre articolele 21, alineatele (1) lit. b), (2), (4) și (5).

De asemenea, Wilson Insurance Broker S.R.L. a primit un avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (13) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări.

Piața de capital
SSIF Swiss Capital S.A. a fost sancționată cu o amendă de 65.400 de lei și obligația implementării unui plan de măsuri, în urma unui control periodic. Sancțiunile s-au extins și asupra conducerii, după cum urmează:

• Bogdan Juravle, Director General – amendă de 20.400 lei
• Olimpiu Blăjuț, Director General Adjunct și ofițer de conformitate – amendă de 33.695 lei
• Robert Pană, Ofițer Conformitate – amendă de 18.900 lei
• Nicolae Moroianu, Președinte CA – avertisment
• Mircea Ștefan Solovastru, Membru CA – avertisment
• Ștefan Dragoș Gioga, Membru CA – avertisment
• Vlad Zaharia, prestator servicii de investiții – avertisment

Controlul a identificat probleme în autorizarea conducerii, derularea ofertelor publice și implementarea măsurilor de cunoaștere a clientelei. SSIF Goldring S.A. a fost sancționată cu avertisment și obligată să implementeze un plan de măsuri, după ce s-a constatat o eroare operațională ce a permis vânzarea de titluri de stat de către un client de pe contul altuia, generată de lipsa unor proceduri interne adecvate. În comunicatul ASF se precizează că firma nu a acționat în interesul clientului, încălcând art. 50 și art. 81 alin. (1) din Legea nr. 126/2018.

Pensiile private
Allianz-Țiriac Pensii Private – Societate de Administrare a Fondurilor de Pensii Private S.A. a fost vizată de mai multe sancțiuni pentru deficiențe în procesele operaționale:

• Alexandra-Andreea Bălan Marinescu, Director General Adjunct – amendă de 2.600 lei
• Alexandra Tulbure, Șef Departament Control Intern și Conformitate – avertisment scris
• Ana Neacșu, Șef Departament Control Plată Active – avertisment scris și măsură administrativă de atenționare
• Ana-Maria Gângu, Șef Departament Back Office – atenționare administrativă

Societatea în sine a primit un avertisment scris și obligația de a implementa un plan de măsuri.